Время работы Центра оперативного консультирования:

ежедневно с 9.00 до 19.00  

Центр оперативного консультирования 7 дней в неделю
+7 (495) 967-67-10

КалендарьДекабрь 2016

пн вт ср чт пт сб вс
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
  Налоги
  Отчеты
  Страховые взносы
  Акцизы
  Госпошлина
  Сведения
  Платежи

Документ дня

Распоряжение Мэра Москвы от 30.06.2014 N 542-РМ

(ред. от 30.11.2016)
«О предельных (максимальных) индексах изменения размера вносимой гражданами платы за коммунальные услуги в городе Москве»

Перейти в архив

Новые темы в блоге
«Умные мелочи»

14.01.2016 07:05

…Продолжение – Здорово же у него там, дедушка, на Ямале! – засмеялась Снегурочка. – Надо и нам с тобой на...

07.01.2016 11:53

…Продолжение Пообещали Дед Мороз со Снегурочкой Белого старца навестить, поблагодарили его за щедрые...

Rambler's Top100

Обзор за 06.05.2008

Обзор федерального законодательства подготовлен специалистами компании "Консультант Плюс"
Полные тексты всех документов представлены в СПС Консультант Плюс. Тексты отдельных документов представлены в разделе Документ дня.

Приказ ФСФР РФ от 18.03.2008 № 08-12/ПЗ-Н

«Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами»

Утвержденное в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» Положение о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами (далее — Положение) определяет условия и порядок признания физических и юридических лиц квалифицированными инвесторами, которые вправе совершать отдельные операции с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами.

Требования, которым должны соответствовать физические и юридические лица для признания их квалифицированными инвесторами

Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон) установлено, что наряду с квалифицированными инвесторами, признанными таковыми непосредственно Законом (брокерами, кредитными организациями, страховыми организациями, международными финансовыми организациями, и т. д.), квалифицированными инвесторами также могут быть признаны иные лица, обладающие определенными денежными средствами и опытом работы на финансовых рынках. Конкретные требования к размеру денежных средств и опыту работы, которыми должен обладать квалифицированный инвестор, устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (п. п. 1 — 7 ст. 51.2 Закона).

В соответствии с Положением физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных:

владеет ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых составляет не менее 3 млн. рублей;

имеет опыт работы в российской или иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, не менее одного года, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу Закона, или не менее 3 месяцев, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу Закона и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации. В иных случаях опыт работы в организации должен составлять не менее двух лет;

совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало не менее 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет, совокупная цена которых составила не менее 3 млн. рублей (п. 2.1 Положения).

Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из указанных:

имеет собственный капитал не менее 100 млн. рублей;

совершало ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых составила не менее 3 млн. рублей;

имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) за последний отчетный год не менее 1 млрд. рублей;

имеет сумму активов за последний отчетный год не менее 2 млрд. рублей (п. 2.2 Положения).

Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе устанавливать более высокие требования, включая определение дополнительных требований (п. 2.3 Положения).

Порядок признания лица квалифицированным инвестором

В соответствии с Законом признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами, управляющими, а также иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами. Положение воспроизводит нормы Закона о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, дополняя их некоторыми техническими деталями.

Так, в частности, установлено, что лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором, представляет лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором, соответствующее заявление и документы, подтверждающие его соответствие необходимым требованиям. В заявлении должен быть указан перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг или иных финансовых инструментов, в отношении которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором.

Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, в порядке, предусмотренном его регламентом, осуществляет проверку представленных заявителем документов.

В случае принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в направляемом ему уведомлении указывается, в отношении каких видов услуг и каких видов ценных бумаг или иных финансовых инструментов данное лицо признано квалифицированным инвестором.

Лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении в реестр, который обязано вести лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором. Включение лица в реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором.

Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе требовать от юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка должна осуществляться в сроки, установленные договором, но не реже одного раза в год (п. п. 3.1 — 3.3, 3.6 — 3.8, 4.2 Положения).

С 1 января 2009 года вступит в силу норма Положения, в соответствии с которой лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано ежеквартально представлять в ФСФР РФ сведения о квалифицированных инвесторах по прилагаемой к Положению форме (п. 4.6 Положения).